石柱土家族自治县市场监督管理局
关于印发《石柱土家族自治县市场监督管理局市场监管领域涉案主体合规评估办法（试行）》的通知
石市监发〔2024〕6号
各市场监管所、机关各科室，综合行政执法支队，消委会：
根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规规章和国务院办公厅《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》等文件精神，依据《重庆市市场监督管理局 重庆市药品监督管理局 重庆市知识产权局关于印发〈开展市场监管领域涉案主体合规评估试点工作的指导意见〉的通知》（渝市监发〔2023〕86号）文件，结合我县市场监管领域案件实际，制定《石柱土家族自治县市场监督管理局市场监管领域涉案主体合规评估办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。
（此件公开发布）
石柱土家族自治县市场监督管理局
市场监管领域涉案主体合规评估的办法（试行）
第一条 为了进一步优化营商环境，推进包容审慎监管，助力企业纾困解难，根据《行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规和《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》、国务院办公厅《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》、重庆市市场监督管理局 重庆市药品监督管理局 重庆市知识产权局《关于开展市场监管领域涉案主体合规评估试点工作的指导意见》等文件精神，结合市场监管实际，制定本办法。
第二条 涉案主体合规评估（以下称合规评估），是指本局在查处违反市场监管法律法规的违法行为时，对符合条件的案件，根据涉案主体的申请，依据市场监管相关法律、法规、规章和各类标准、规范、规程、准则等，对其整改情况进行评估，并对“认错认罚、整改到位”的涉案主体酌情予以从轻、减轻或者不予处罚的裁量活动。
第三条 对涉案主体的合规评估，由本局评估工作机构负责组织实施。必要时，由本局委托第三方机构实施。
第四条 开展合规评估遵循公平公正、处罚与教育相结合、标本兼治的原则，既促进企业合规守法经营，服务市场主体高质量发展，又确保法律法规有效实施，促进严格规范公正文明执法。
开展合规评估，不得向涉案主体收取任何费用。
第五条 合规评估原则上适用于本辖区法人、其他组织和个体工商户等主体。
第六条 合规评估适用于违反市场监管领域法律、法规、规章，拟作出下列行政处罚案件：
（一）符合听证条件的案件。
（二）违法行为轻微以上，及时纠正且未造成危害后果；
违法行为轻微且及时改正，造成危害后果；首次违法，危害后果程度超过轻微。
（三）其他较重的行政处罚。
第七条 适用合规评估的案件应当同时符合下列条件：
（一）案件事实清楚，证据确实充分，法律适用明确；
（二）涉案主体已停止违法行为；
（三）涉案主体“认错认罚”，积极配合调查、如实陈述违法事实；
（四）涉案主体能够正常生产经营，积极改正违法行为，建立、完善企业合规制度；
（五）涉案主体自愿申请合规评估。
第八条 具有下列情形之一的，不适用合规评估：
（一）为实施违法犯罪而设立涉案主体，或者设立后以实施违法犯罪为主要活动的；
（二）因同一性质的违法行为受过刑事或行政处罚的；
（三）涉嫌犯罪应移送司法机关的；
（四）涉及重大安全风险、区域性风险或者系统性风险等；
（五）社会影响恶劣或者可能引发重大群体性事件或社会舆情的；
（六）在发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或者社会安全事件期间实施相关违法行为的，或有违反前述突发事件应对措施行为的；
（七）违法行为已造成他人人身伤亡或重大财产损失的；
（八）妨碍执法人员查处违法行为、暴力抗法的；
（九）对举报人、证人、行政执法人员有报复行为的；
（十）其他不宜适用的情形。
第九条 开展合规评估，以下列规定、要求为依据：
（一）法律、法规、规章规定的涉案主体应当遵守和履行的法定义务；
（二）涉案产品、生产经营过程应当执行的强制性标准，以及涉案产品或者涉案主体明示执行的其他标准；
（三）涉案主体应当遵守或符合的特种设备安全技术规范、计量检定规程、检验检测规程、评审准则等。
第十条 合规评估实行回避制度，与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正评估的，应当回避。
案件审核机构和办案机构工作人员不得参与合规评估，不得以任何方式影响合规评估结论。
第十一条 对符合本办法第六条、第七条规定的且不具有第八条排除情形的案件，本局应当在送达《行政处罚告知书》时，书面告知涉案主体可以申请合规评估。
第十二条 涉案主体申请合规评估的，应当在收到《行政处罚告知书》后的三个工作日内向本局提交书面申请。申请书应当包括以下内容：
（一）承认自己的行为违反市场监督管理法律法规，并承诺接受本局依法作出的行政处罚决定；
（二）停止实施违法行为的情况和减轻危害后果的情况；
（三）已采取或者拟采取的合规整改措施；
（四）申请从轻、减轻或者不予处罚或申请降低拟处罚金额的请求与理由。
第十三条 本局收到申请后，按照本办法的第六条、第七条和第八条的规定在三日内进行审查，符合条件的本局予以受理，并书面告知涉案主体整改的具体要求和时限。经审查不符合条件的，作出不予受理决定，并告知理由。
第十四条 在涉案主体合规整改和合规评估期间，本局可以依法中止案件查处工作。合规评估终止或者结束后，恢复案件办理程序。
第十五条 合规整改期间，涉案主体应当尽力减轻危害后果，并以涉案违法行为整改合规为重点、全面合规为目标，通过制定合规管理规范、弥补监督管理漏洞等方式，建立健全合规管理的制度机制。
第十六条 合规评估期间，本局评估工作机构或者受委托的第三方机构可以对涉案主体予以督促和指导。
第十七条 涉案主体合规整改应在10日以内完成。涉案主体规模较大、合规整改事项较多或者合规整改事项复杂的，可以适当延长整改期限，但最长不得超过20日。
涉案主体合规整改超过前述期限，本局终止评估。
第十八条 涉案主体完成合规整改或者整改期限到期的，本局从合规评估专业人员库中分类随机抽取3-5名评估人员对涉案主体开展评估工作。
第十九条 开展合规评估，可以采取下列方式：
（一）询问、访谈、暗访；
（二）查阅资料、现场检查；
（三）抽样核查、实验验证；
（四）文本审查、知识测试；
（五）其他必要方式。
涉案主体应当积极配合评估工作，并根据评估人员的要求完整、准确地提交整改报告或其他合规性资料，不得弄虚作假。
第二十条 合规评估一般应在20日以内完成；情况复杂的，最长不超过30日。
检测、检验等所需时间，不计入前款规定期限。
第二十一条 评估工作结束后，由评估人员向评估机构提交评估报告，经评估机构审核后移交办案机构。办案机构收到评估报告后，应当在三个工作日内制作《涉案主体合规审查评估结果告知书》，送达涉案主体。
评估结论涉及其他权利人重大利益的，本局可以就该结果征求其意见。
涉案主体对合规评估结论有异议的，可在收到告知书之日起三个工作日内向本局申请复核，复核结果为最终结果。
办案机构在异议期满或收到复核结果后，应当在三个工作日内根据评估结果提出对涉案主体的拟处理意见，报分管领导审批后，提交局领导集体讨论决定。
第二十二条 合规评估期间，涉案主体具有下列情形之一的，本局可以终止合规评估：
（一）实施新的违法行为的；
（二）拒不配合评估工作或弄虚作假的，
（三）向办案人员、评估人员行贿，或者以其他不正当方式对评估工作施加影响的；
（四）其他应当终止的情形。
第二十三条 经评估认定违法行为整改到位的，本局按照以下规则依法作出处罚决定：
（一）对拟减轻处罚的，可以在减轻幅度内降低处罚金额或决定免予处罚；
（二）对拟从轻处罚的，可以决定予以减轻处罚；
（三）对拟一般处罚的，可以决定予以从轻处罚；
（四）对拟从重处罚的，可以决定予以一般处罚；
（五）对法定“情节严重”处罚的，可以综合裁量。
对于终止合规评估或者经评估认为整改未到位的涉案主体，本局恢复案件办理程序，依法对其违法行为实施行政处罚。
对涉案主体合规审查后作免予处罚、从轻处罚或减轻处罚等决定的，业务机构在日常监管中强化对其合规机制运行情况的跟踪监督。
第二十四条 办案人员、合规评估人员在合规评估过程中应当遵纪守法、勤勉尽责、客观中立，不得泄露履职过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，不得利用履职便利，索取、收受贿赂或者非法侵占涉案企业、个人的财物。
办案人员、合规评估人员索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。
第二十五条 本办法自印发之日起施行。
